Introdução A CVM emitiu em 30 de outubro de 2024 o Ofício-Circular nº 6/2024/CVM/SSE que trata de alguns esclarecimentos sobre a resolução 175. Apesar de a leitura de todo o ofício circular ser essencial, separei alguns itens que achei mais interessantes e vou discorrer neste artigo. Gestores em FIIs Implicações e considerações: Responsabilidade pelo enquadramento … Ler mais
Resumo As tecnologias profundas (deep tech) estão impulsionando uma nova era de inovação no setor financeiro e de capitais. Inteligência artificial, blockchain e big data estão revolucionando processos, modelos de negócios e a experiência do cliente. No entanto, essa disrupção também traz novos desafios, como a gestão de riscos e a garantia da conformidade. Este … Ler mais
Introdução O manual de supervisão do Banco Central do Brasil é um documento fundamental para a regulamentação e supervisão do sistema financeiro nacional. O que o Manual de Supervisão abrange? O manual contém diretrizes e procedimentos para a supervisão das instituições financeiras, com o objetivo de garantir a estabilidade do sistema financeiro e proteger os … Ler mais
A função do compliance ascendeu a um patamar de importância estratégica inegável. Profissionais das áreas de controles internos, contabilidade, direito e outras correlatas enfrentam o desafio constante de se manterem atualizados com as nuances da legislação, as melhores práticas e as expectativas regulatórias. Nesse contexto, a busca por conhecimento especializado em língua portuguesa torna-se não … Ler mais
Introdução – principais livros de compliance O mundo do compliance é intrinsecamente complexo e está em constante evolução, exigindo que os profissionais das áreas de compliance, controles internos, contabilidade e direito se mantenham atualizados e bem informados. A busca por conhecimento contínuo é fundamental para navegar pelas nuances regulatórias, mitigar riscos e garantir a integridade … Ler mais
Introdução: No complexo cenário empresarial atual, o compliance se tornou um pilar fundamental para a sustentabilidade e o sucesso das organizações. “Compliance: o que é, tipos e aplicações” são questões cruciais que todo profissional de compliance, controles internos, advogado ou área correlata precisa dominar. Este artigo explora em profundidade o conceito de compliance, seus diversos … Ler mais
Muitos já devem conhecer a divisão das instituições financeiras e autorizados pelo BACEN através dos segmentos de S1 a 5. Em novembro de 2024 tivemos algumas mudanças. Essa divisão auxilia o regulador na razoabilidade das obrigações, muitas normas exigem uma regulação mais pesada para S1 e vai abrandando as exigências, atendendo o perfil de cada … Ler mais
Introdução A segurança da informação é um conjunto de práticas, políticas e tecnologias que visam proteger os dados e sistemas de informações contra acessos não autorizados, uso indevido, destruição, alteração ou divulgação. A segurança da informação envolve a proteção da confidencialidade, integridade e disponibilidade das informações, conhecidos como os princípios fundamentais da segurança. Fica clara … Ler mais
A Importância da Due Diligence no Cenário Atual de Compliance A due diligence, ou diligência prévia, é um processo fundamental para profissionais de compliance. Afinal, ela permite identificar e avaliar os riscos envolvidos em transações e relacionamentos comerciais, garantindo a conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis. Ademais, em um cenário de negócios cada vez … Ler mais
Introdução Atualmente, em um ambiente de negócios cada vez mais consciente da importância da ética e da transparência, as melhores práticas para implementar um canal de denúncias de compliance eficaz nas empresas se tornaram um componente essencial de uma robusta estrutura de governança corporativa. Um canal de denúncias bem estruturado não apenas permite a detecção … Ler mais